編者按：約翰·鄧寧（John Dunning）教授自上個(gè)世紀(jì)50年代以來一直致力于跨國公司和外國直接投資領(lǐng)域研究，出版和編輯了42部有關(guān)專題的著作，是當(dāng)今世界最著名的跨國公司理論專家�，F(xiàn)任英國瑞丁大學(xué)、美國羅杰斯大學(xué)國際商務(wù)榮譽(yù)退休教授、多所國際著名大學(xué)的名譽(yù)教授，并擔(dān)任聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議《世界投資報(bào)告》首席顧問。2002年，鄧寧教授在美國丹佛舉行的管理研究院年會(huì)上榮獲國際管理杰出學(xué)者稱號(hào)。2004年12月，在盧布爾雅那舉行的歐洲國際工商管理學(xué)院年會(huì)上，他被授予終身成就獎(jiǎng)。

　　3月17日，鄧寧教授在商務(wù)部與聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議聯(lián)合在天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)舉辦的第二屆國際投資促進(jìn)論壇上發(fā)表演講，重點(diǎn)闡述了在全球化和發(fā)展過程中，外國直接投資所起到的作用以及對(duì)各國外資政策提出的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，并提出了相應(yīng)的政策建議。本刊特別約請(qǐng)南開大學(xué)跨國公司研究中心冼國明教授和葛順奇博士對(duì)鄧寧教授的演講進(jìn)行了整理，并經(jīng)鄧寧教授同意，在本刊公開發(fā)表。

　　21世紀(jì)初世界經(jīng)濟(jì)和全球化的一些重要特征

　　以市場(chǎng)擴(kuò)張為基本特征的經(jīng)濟(jì)全球化受到國家和超國家權(quán)力系統(tǒng)的調(diào)節(jié)。全球化特別強(qiáng)調(diào)跨國的人類、自然、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的相互聯(lián)系特征。我們必須承認(rèn)，這種特征在增進(jìn)不同文化背景的群體相互了解的同時(shí)，也會(huì)導(dǎo)致不穩(wěn)定并造成人際關(guān)系和公司關(guān)系的緊張。我們現(xiàn)在的世界是一個(gè)經(jīng)濟(jì)與政治動(dòng)蕩的世界，這主要是由于現(xiàn)在的世界充滿了變化、不穩(wěn)定和復(fù)雜。這是和與日俱增的技術(shù)進(jìn)步，特別是信息技術(shù)的發(fā)展緊密聯(lián)系的。當(dāng)今的發(fā)達(dá)國家都是以知識(shí)和技術(shù)立國的，從經(jīng)濟(jì)增長的角度看，地球的未來也依賴新知識(shí)技術(shù)的發(fā)展。我們?nèi)祟惿硇牡陌l(fā)展也和知識(shí)技術(shù)發(fā)展息息相關(guān)。但無論怎樣，我們還是生活在一個(gè)充滿矛盾和壓力的世界里，全球化包括“陰和陽”兩個(gè)方面：趨同與分歧、集中與分散、合作與競(jìng)爭(zhēng)、統(tǒng)一與差異、個(gè)人主義與社群主義，所有這一切都是相生相依的，就像當(dāng)今的世界，競(jìng)爭(zhēng)與合作并存。

　　由于世界的復(fù)雜性，現(xiàn)在人們對(duì)發(fā)展目標(biāo)提出的問題越來越多，人類發(fā)展的目標(biāo)已經(jīng)不僅局限于簡(jiǎn)單地對(duì)人均GDP進(jìn)行計(jì)算，人們更多地討論價(jià)值、權(quán)力和責(zé)任，討論文化自由的理念，更多地在道德層面來評(píng)價(jià)什么才是可以被社會(huì)廣泛接受的發(fā)展觀。在未來的發(fā)展中，可能會(huì)包括安全與和諧等。

　　未來發(fā)展速度的加快，合作關(guān)系依賴于網(wǎng)絡(luò)和聯(lián)盟的發(fā)展，這種網(wǎng)絡(luò)不僅存在于公司內(nèi)部，還存在于公司之間、公司與政府之間、政府與國際組織之間。人們?cè)絹碓街匾曋贫然�以及制定發(fā)展戰(zhàn)略，這些都嚴(yán)重依賴各網(wǎng)絡(luò)組成部分的相互信賴與支持，當(dāng)然，競(jìng)爭(zhēng)也同時(shí)在加劇。

　　當(dāng)代的全球化主要涉及的是一種聯(lián)系，即人與人間的聯(lián)系、機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系和組織與組織之間的聯(lián)系。新的時(shí)代賦予了它新的內(nèi)涵，但是它也可以被用于從事有益的事業(yè)或進(jìn)行有危害性的活動(dòng)，恐怖主義者也可以利用全球化實(shí)現(xiàn)他們的目的。

　　盡管反全球化的呼聲仍然很高，我們還是應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，全球化在提出挑戰(zhàn)的同時(shí)，也帶來了機(jī)會(huì)，它提高了生活水平，擴(kuò)大了就業(yè)，為各國的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和就業(yè)提供了更大的穩(wěn)定性，增進(jìn)了個(gè)體的文化自由。它能協(xié)調(diào)各種機(jī)構(gòu)，給各群體和文化帶來不同的影響。當(dāng)然，政府不但在全球化活動(dòng)中扮演重要角色，在掌控全球化影響方面所發(fā)揮的作用更是無可替代。與此同時(shí)，一些與全球化利益相關(guān)的個(gè)人和群體也積極活動(dòng)，以期減輕全球化帶來的一些負(fù)面影響。所有這一切都要求我們用一個(gè)多維的方法來評(píng)價(jià)全球化的起因和影響。

　　經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展

　　經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展是動(dòng)態(tài)的，對(duì)它的認(rèn)識(shí)也是隨時(shí)在變化，這是一種學(xué)習(xí)型的概念。這種發(fā)展觀主要討論人類環(huán)境與物質(zhì)環(huán)境的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。就像中國近二十年來，無論是人民身心變化還是物質(zhì)環(huán)境的變化都非常巨大。發(fā)展的決定因素是什么，它的性質(zhì)和實(shí)現(xiàn)途徑如何，這值得我們進(jìn)行深入的研究。我們所定義的發(fā)展指標(biāo)不僅是人均GDP的提高，更重要的是人的發(fā)展，教育的進(jìn)步，以及生活質(zhì)量的提高等包含生活變量特性的指標(biāo)。

　　人類目前生活在復(fù)雜的世界中，比我們先人生活的環(huán)境要復(fù)雜得多，發(fā)展中國家各個(gè)成員對(duì)其本身文化身份的認(rèn)可和實(shí)現(xiàn)社會(huì)愿望的要求越來越強(qiáng)烈，也越來越獲得各界的重視。各個(gè)地區(qū)擁有和參與決策的要求也日益強(qiáng)烈，建立共識(shí)、發(fā)展公眾與社區(qū)及私人的合作關(guān)系、發(fā)展目標(biāo)的一致性、連貫性和發(fā)展的優(yōu)先次序等問題也越來越重要。

　　外國直接投資和政策制定

　　我認(rèn)為在全球化、發(fā)展和外國直接投資之間存在著互動(dòng)作用。對(duì)于外國直接投資作用的認(rèn)識(shí)以及外資政策的制定應(yīng)考慮全球化和發(fā)展的維度。

　　外國直接投資有利于促進(jìn)國內(nèi)企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)能力，推動(dòng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。外國直接投資進(jìn)入中國，帶來了有價(jià)值的技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和進(jìn)入國際市場(chǎng)的渠道。外國直接投資使中國企業(yè)有機(jī)會(huì)進(jìn)入國外市場(chǎng)，并為國內(nèi)企業(yè)的國際化生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)提供了經(jīng)驗(yàn)。

　　目前，發(fā)展中國家的外國直接投資流人與流出占全球總量的份額還很小，但增長較快，并且其外國直接投資流出的增長速度高于外國直接投資流人的速度。例如，發(fā)展中國家外國直接投資的流入和流出存量占GDP的比例，從 1990年的18.5%上升到2003年的43.6%.同期，中等收入水平的發(fā)展中國家的外國直接投資流出存量增加了6.9倍，流入存量增加了2.0倍。

　　人類的發(fā)展依靠知識(shí)的進(jìn)步�？鐕�公司是知識(shí)創(chuàng)新的主要載體，其創(chuàng)新能力占全球創(chuàng)新能力的75%.外國直接投資使知識(shí)和信息得以跨國境傳播，使更廣泛的人群獲益。能夠最有效地吸收外國直接投資帶來的創(chuàng)新能力的國家，肯定擁有最好的技術(shù)工人，最好的物質(zhì)條件。中國具備這樣的條件，并正在努力，以期在不遠(yuǎn)的將來，也能成為知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新的源頭國家�？鐕�公司的國外分支機(jī)構(gòu)在決策過程中日益發(fā)揮著重要的作用，在許多東道國，跨國公司的分支機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的研發(fā)職能正在增加。例如，2002年，在中國制造業(yè)，跨國公司在華分支機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的研發(fā)活動(dòng)占總量的21%.

　　現(xiàn)在，當(dāng)?shù)鼗�和全球化一樣變得越來越重要，�?dāng)?shù)鼗�和全球化甚至可以合并為一個(gè)新詞一一即全球當(dāng)?shù)鼗�（glocolization）。跨國公司在當(dāng)?shù)鼗�和全球化之間尋求平衡，這意味著，跨國公司不僅在世界范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)活動(dòng)的一體化，同時(shí)還要認(rèn)識(shí)東道國的具體特征，要考慮當(dāng)?shù)氐墓┙o能力、當(dāng)?shù)叵�費(fèi)者的偏好、政府規(guī)章制度等。現(xiàn)在，當(dāng)?shù)鼗瘜?duì)于跨國公司已經(jīng)變得越來越重要了。

　　東道國要獲得外國直接投資所帶來的全部收益，需要充分發(fā)揮本國企業(yè)的作用，同時(shí)，政府實(shí)行有效的經(jīng)濟(jì)政策也非常重要。在外資政策制定過程中，政府應(yīng)當(dāng)對(duì)如下方面給予充分的重視：

　　第一，總體和宏觀的概念。

　　為了實(shí)現(xiàn)東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)，從全球化進(jìn)程中獲得最大的收益，東道國的外資政策應(yīng)當(dāng)成為國家總體宏觀經(jīng)濟(jì)政策和微觀管理政策的一個(gè)組成部分，并與本國所追求的發(fā)展目標(biāo)相一致。

　　外國直接投資政策對(duì)于吸引具體的外資項(xiàng)目并不重要。投資者不會(huì)僅僅因?yàn)槟硞�(gè)東道國制定了某種外國直接投資政策就增加投資，而是更注重投資環(huán)境，如政府機(jī)構(gòu)辦事效率、教育、基礎(chǔ)設(shè)施、政府對(duì)外國投資的態(tài)度、當(dāng)?shù)厣�產(chǎn)者的競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、法律體系等，然后參考具體的和該項(xiàng)投資有直接關(guān)聯(lián)的政策，最終的決策是投資者在權(quán)衡投資成本和收益后的決策。投資者的動(dòng)機(jī)多種多樣，影響投資的變量也很多，宏觀層面的外國直接投資政策不可能將這些因素都面面俱到地加以考慮，細(xì)節(jié)則體現(xiàn)在以下方面。

　　第二，注重效果。

　　制定外國直接投資政策，應(yīng)該了解不同類型的外國直接投資、投資方式、跨國公司的具體投資活動(dòng)可能給本國所帶來的收益與成本影響，以及采取何種適宜的措施來鼓勵(lì)或抑制新的投資。在21世紀(jì)初，各國主要關(guān)注外國直接投資在東道國的溢出效應(yīng)，例如外國直接投資如何影響國內(nèi)資源利用、能力建設(shè)和企業(yè)家精神等。外國直接投資對(duì)一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有積極的作用，但不是最重要的作用，對(duì)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的貢獻(xiàn)來自于國內(nèi)富于創(chuàng)新能力的本土企業(yè)的發(fā)展。每個(gè)國家都要努力提升當(dāng)?shù)刭Y源和能力，對(duì)本國關(guān)鍵部門保持完全的擁有權(quán)。外國直接投資對(duì)中國的發(fā)展起到了重要的推動(dòng)作用，但它卻不能對(duì)中國發(fā)展起決定性作用，中國的發(fā)展歸根到底是要依靠本國企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

　　第三，適時(shí)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

　　外國直接投資政策必須是動(dòng)態(tài)的、靈活的、適度的，以確保外資政策以有利于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的、有效的、可被社會(huì)接受的、恰當(dāng)?shù)捻樞蜻M(jìn)行結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

　　第四，強(qiáng)調(diào)知識(shí)與能力建設(shè)。

　　知識(shí)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵，以人力資本和物質(zhì)資本為載體的知識(shí)已經(jīng)成為一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)福利越來越重要的組成部分。制定外國直接投資政策，必須以尋求、培育和提高這種知識(shí)創(chuàng)新能力為目的，必須致力于人力資源的提升。當(dāng)然，除了外國跨國公司的分支機(jī)構(gòu)、合資企業(yè)等外國投資方式，還可以利用其他許多途徑來達(dá)到尋求知識(shí)的增長、獲得技術(shù)、進(jìn)入國際市場(chǎng)的目的，東道國應(yīng)該從中確定最佳的途徑。

　　第五，促進(jìn)關(guān)聯(lián)。

　　外國直接投資政策應(yīng)該通過提供適當(dāng)?shù)募��?lì)措施，促進(jìn)外國投資者和本地企業(yè)建立合作和關(guān)聯(lián)。外資企業(yè)建立自身網(wǎng)絡(luò)的需要正在與日俱增。

　　第六，關(guān)注利益相關(guān)者。

　　外國直接投資政策應(yīng)該充分考慮包括民間團(tuán)體在內(nèi)的與外國直接投資有關(guān)的各類利益相關(guān)者群體的利益和要求，這是因?yàn)�，�?dāng)前對(duì)待全球化和外國直接投資的態(tài)度并不統(tǒng)一，有支持也有反對(duì)，這些都會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的模式、速度和發(fā)展形勢(shì)有著或多或少的影響。

　　第七，外國直接投資流入和流出和綜合平衡。

　　各國的發(fā)展目標(biāo)不同，但是把促進(jìn)外國直接投資流人和流出政策，以及提升本國競(jìng)爭(zhēng)力綜合起來加以考慮，這對(duì)于每個(gè)國家來說都是至關(guān)重要的�，F(xiàn)在中國和大多數(shù)亞洲國家的投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)同時(shí)致力于促進(jìn)外國直接投資流人和流出，這值得大加贊揚(yáng)，因?yàn)闊o論吸引外國直接投資流人還是鼓勵(lì)本國企業(yè)對(duì)外國投資，都是提升本國競(jìng)爭(zhēng)力、促使本國經(jīng)濟(jì)良性發(fā)展的不可分割的重要手段。在制定外國直接投資政策時(shí)，需要同時(shí)兼顧吸引外國直接投資和對(duì)外直接投資的影響。

　　第八，本地化的作用和影響。

　　外國直接投資政策應(yīng)該考慮到，跨國公司的投資決策越來越受一些非直接影響投資的輔助性因素的影響，例如當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、社會(huì)和文化傾向等。

　　第九，明確針對(duì)性。

　　外國直接投資政策特別是激勵(lì)政策，要針對(duì)特定的外國直接投資和跨國公司，并盡可能做到公平、透明，以更有效地吸引特定的投資和企業(yè)。

　　第十，對(duì)機(jī)構(gòu)的建議。

　　外國直接投資政策應(yīng)該了解外國投資者不斷變換投資場(chǎng)所的要求，并且充分認(rèn)識(shí)到，東道國為了培育國內(nèi)企業(yè)家精神、增強(qiáng)個(gè)人和企業(yè)適應(yīng)全球變化的能力所提供的激勵(lì)措施和法律環(huán)境的重要性。

　　第十一，提高競(jìng)爭(zhēng)力。

　　全球化為跨國公司投資帶來了更多的區(qū)位選擇，由于外國直接投資是有限的，這意味著并非所有希望吸引外國直接投資的國家和地區(qū)都能吸引到外國直接投資，吸引外國直接投資的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。因此外資政策制定者必須關(guān)注和參考潛在的外國直接投資競(jìng)爭(zhēng)國家的外資政策和相關(guān)政策。政府和投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)應(yīng)該致力于發(fā)現(xiàn)和推銷本國的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。如何使中國的區(qū)位對(duì)某類投資來說比其他地區(qū)來說更具有吸引力呢（也許印度也要吸引同類的外國直接投資）？首先就要發(fā)現(xiàn)本國的優(yōu)勢(shì)，然后通過參考潛在競(jìng)爭(zhēng)國家的政策，制定本國政策，從而充分發(fā)揮這些優(yōu)勢(shì)以實(shí)現(xiàn)本國的發(fā)展目標(biāo)，幫助本國企業(yè)擴(kuò)展海外市場(chǎng)。

　　總  結(jié)

　　盡管外國直接投資可以幫助一個(gè)國家更好地參與全球化，獲得更多的全球化的利益，促進(jìn)本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但外國直接投資不是解決任何經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題的萬能良藥，像中國這樣的大國，其發(fā)展路徑應(yīng)與新加坡、荷蘭這樣的小國不同。小國的外資產(chǎn)值可能會(huì)占其制造業(yè)和服務(wù)業(yè)產(chǎn)值的70—80%，而像美國這樣的大國，其外國直接投資占GDP的比重只有15-20%，美國外國直接投資的流出存量占其總資本存量的30%，而瑞士則達(dá)到了70%.中國應(yīng)該遵循美國的發(fā)展道路，美國的外國直接投資活動(dòng)，無論流入與流出，都是十分成功的。外國直接投資對(duì)美國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)揮了重要作用，但不是最重要的作用。對(duì)美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的貢獻(xiàn)來自于美國富于創(chuàng)新能力的本土企業(yè)。雖然越來越多的大公司參與了全球化與對(duì)外直接投資活動(dòng)，并為美國國家競(jìng)爭(zhēng)力的提升做出了貢獻(xiàn)，但美國堅(jiān)持認(rèn)為，本土企業(yè)才是美國經(jīng)濟(jì)繁榮的主要貢獻(xiàn)者。所以每個(gè)國家都要努力提升本土的資源和能力，并且對(duì)其關(guān)鍵部門保持全部所有權(quán)。另外，還要根據(jù)本國的愿望，保護(hù)和提升本國的文化認(rèn)同和信仰體系。

　　政策制定者應(yīng)該學(xué)習(xí)其他國家成功和失敗的經(jīng)驗(yàn)，但也不能完全受這些經(jīng)驗(yàn)的束縛，而是要借鑒這些經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)外國直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的已知的作用，人類價(jià)值觀念的變化，本國自身的情況以及宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀戰(zhàn)略的特點(diǎn)，制定當(dāng)前的外國直接投資政策，當(dāng)然這些政策在其現(xiàn)行體制下應(yīng)是可以執(zhí)行和操作的。

　　由于我們生活的世界是復(fù)雜和不穩(wěn)定的，所以外國直接投資政策的制定應(yīng)該是謹(jǐn)慎的。即使是簡(jiǎn)單的一般原則的制定，也會(huì)使外國直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)產(chǎn)生影響并對(duì)本國的文化認(rèn)同產(chǎn)生影響。同時(shí)，外國直接投資本身的影響，也會(huì)根據(jù)外國直接投資本身種類和形式的變化、信念系統(tǒng)的變化和社會(huì)利益相關(guān)者的行動(dòng)而發(fā)生變化，而社會(huì)利益相關(guān)者行動(dòng)的變化主要源于相關(guān)國家與地區(qū)政府對(duì)跨國公司的政策。既然世界無時(shí)不在發(fā)生變化，我們應(yīng)該隨時(shí)保持警惕，以區(qū)分在特定情況下，外國直接投資的好與壞，全球化的好與壞，某種類型發(fā)展的好與壞，對(duì)特定企業(yè)、特定國家的具體情況進(jìn)行具體分析。